应做好异常销售的监控、报告和记录工作,同时重点关注网点员工是否存以下禁止行为______。
A.不具备理财业务从业资格或未经确认、批准,从事理财业务咨询、产品销售等活动 B.违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 C.违规接受投资者全权委托,私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易 D.代替投资者签署文件。正确答案ABCD
应做好异常销售的监控、报告和记录工作,同时重点关注网点员工是否存以下禁止行为______。
A.不具备理财业务从业资格或未经确认、批准,从事理财业务咨询、产品销售等活动 B.违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 C.违规接受投资者全权委托,私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易 D.代替投资者签署文件。正确答案ABCD